Территориальные управления

В Краснодарском крае и Республике Адыгея выявлено нарушение законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

30 августа 2012 года

 

Управлением Роскомнадзора по Краснодарскому краю и Республике Адыгея (Адыгея) проведена проверка соблюдения оператором связи ФГУП «Почта России» требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115.

Выявлены многочисленные нарушения:

- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, не соответствуют квалификационным требованиям, т.е. не прошли специальное обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

- нарушается законодательство в части порядка фиксирования и представления информации о денежных операциях, подлежащих контролю - не составляются формализованные сообщения и не направляются в уполномоченный орган сведения о таких операциях;

- нарушаются требования к идентификации клиентов и выгодоприобретателей – идентификация клиентов проводится не в полном объеме;

- не в полном объеме проводится ежедневный мониторинг операций с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления необычных и подозрительных операций, а также операций подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом.

На юридическое лицо ФГУП «Почта России» составлено два протокола об административном правонарушении по ч. 1 и ч. 2 ст. 15.27 КоАП, на должностных лиц - три протокола по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления не соответствуют квалификационным требованиям) и три протокола по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ (непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю).

Постановлениями старшего государственного инспектора Управления по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ юридическому лицу и должностным лицам назначено наказание в виде предупреждения, а по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - в виде штрафов: юридическому лицу в размере 200 тыс. рублей, должностным лицам - в размере 30 тыс. рублей за каждое правонарушение.

УФПС Краснодарского края выдано три предписания, УФПС Республики Адыгея - одно предписание.

 

Поделиться:

Время публикации: 30.08.2012 09:28
Последнее изменение: 30.08.2012 09:28