Территориальные управления

Завершена проверка соблюдения Ямало-Ненецким филиалом ФГУП «Почта России» требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

16 мая 2017 года

Управлением Роскомнадзора по Тюменской области, ХМАО – Югре и ЯНАО проведена плановая проверка УФПС Ямало-Ненецкого автономного округа – филиала ФГУП «Почта России», в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор в сфере связи за соблюдением порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством РФ контролю, а также организацией ими внутреннего контроля (ПОД/ФТ).

В ходе проверки выявлены нарушения в части осуществления идентификации клиентов и их представителей, ведения анкет клиентов – юридических лиц, а также периодичности обучения работников законодательству в сфере ПОД/ФТ:

- п. 1, п. 2 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- п. 8 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;

- п. 2.16, п. 1 приложения 1; пп. 1, 2, 4 приложения 2 «Положения о требованиях к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утверждённого приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59;

- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утверждённые приказом ФГУП «Почта России».

По итогам проверки выдано предписание об устранении нарушений, в отношении специального должностного лица Ноябрьского почтамта составлен протокол по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, после рассмотрения которого виновному лицу вынесено предупреждение.

 

Поделиться:

Время публикации: 16.05.2017 14:58
Последнее изменение: 16.05.2017 14:58