Территориальные управления

Завершена плановая проверка УФПС г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области на предмет противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма

11 июля 2017 года

Управлением Роскомнадзора по Северо-Западному федеральному округу проведена плановая выездная проверка УФПС г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области – филиала ФГУП «Почта России» по исполнению Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации и осуществления внутреннего контроля.

В результате проверки, которая проводилась в трех городских и двух областных почтамтах, 60 ОПС, а также в УФПС г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области, в ряде случаев обнаружено неисполнение требований законодательства в части организации осуществления внутреннего контроля (неполная идентификация клиента), а именно: пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона; п. 1.2, 2.1, 2.8, 2.9, 2.12, 2.16 Положения РФМ № 59; п. 4.1, 4.4, 4.8.1, 4.12, 4.14, 6.4 Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

По данному факту составлен протокол по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ на должностное лицо ОСП межрайонного почтамта УФПС г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области – филиала ФГУП «Почта России».

 

Поделиться:

Время публикации: 11.07.2017 15:41
Последнее изменение: 11.07.2017 15:41