Территориальные управления

В Ханты-Мансийском АО завершена проверка соблюдения филиалом «Почты России» требований закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

17 июля 2017 года

Управлением Роскомнадзора по Тюменской области, Ханты-Мансийскому автономному округу – Югре и Ямало-Ненецкому автономному округу проведена плановая проверка УФПС Ханты-Мансийского автономного округа - Югры – филиала ФГУП «Почта России», в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор в сфере связи за соблюдением порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством РФ контролю, а также организацией внутреннего контроля.

В ходе проверки выявлены нарушения в части осуществления идентификации клиентов и их представителей, ведения анкет клиентов – юридических лиц, а также организации обучения работников законодательству в данной сфере (ПОД/ФТ):

- п. 1, п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- п. 19 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;

- п. 2.16, п. 1 приложения 1; п.п. 1, 2, 4 приложения 2 «Положения о требованиях к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59;

- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утвержденные приказом ФГУП «Почта России».

По итогам проверки ФГУП «Почта России» выдано предписание об устранении нарушений, в отношении специального должностного лица Сургутского почтамта составлен протокол по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, после рассмотрения которого виновному лицу вынесено наказание в виде предупреждения.

 

Поделиться:

Время публикации: 17.07.2017 13:36
Последнее изменение: 17.07.2017 13:37